– порядок осуществления расчетов членов биржи и других участников биржевой торговли при заключении биржевых сделок;
– меры по контролю над процессом ценообразования на бирже в целях недопущения резкого дневного повышения или понижения уровня цен, искусственного завышения или занижения цен, сговора или распространения ложных слухов с целью воздействия на цены;
– меры, обеспечивающие порядок и дисциплину на биржевых торгах, а также порядок и условия применения этих мер;
– меры, обеспечивающие соблюдение членами биржи, другими участниками биржевой торговли решений органов государственной власти и управления по вопросам, относящимся к деятельности бирж, учредительных документов биржи, правил биржевой торговли, решений общего собрания членов биржи и других органов управления биржей;
– перечень нарушений, за которые биржей взыскиваются штрафы с участников биржевой торговли, а также размеры штрафов и порядок их взимания биржей;
– размеры отчислений, сборов, тарифов и других платежей и порядок их взимания биржей[38];
4) положением о лицензировании деятельности биржевых посредников и биржевых брокеров.
В соответствии с Положением о лицензировании деятельности биржевых посредников и биржевых брокеров, совершающих товарные фьючерсные и опционные сделки в биржевой торговле[39] для получения лицензии биржевого посредника, соискатель лицензии представляет в федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков следующие заверенные в установленном порядке документы:
– заявление о выдаче лицензии, составленное на бланке соискателя лицензии по установленной форме;
– копии учредительных документов соискателя лицензии со всеми зарегистрированными изменениями, внесенными в них;
– копию свидетельства о внесении записи о соискателе лицензии в Единый государственный реестр юридических лиц;
– копию документа, подтверждающего постановку соискателя лицензии на учет в налоговом органе на территории Российской Федерации;
– копию бухгалтерского баланса на последнюю отчетную дату (за исключением бухгалтерского баланса соискателя лицензии, осуществляющего свою деятельность менее 3 месяцев), подписанную руководителем и лицом, ответственным за ведение бухгалтерского учета, и заверенная печатью соискателя лицензии);
– документ, подтверждающий уплату государственной пошлины за выдачу лицензии федеральным органом исполнительной власти в области финансовых рынков.
Для получения лицензии биржевого брокера соискатель лицензии представляет в федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков следующие документы:
– заявление о выдаче лицензии, составленное на бланке соискателя лицензии по установленной форме;
– свидетельство о государственной регистрации индивидуального предпринимателя с отметкой налогового органа (для независимого брокера);
– рекомендацию биржевого посредника (кроме независимого брокера);
– документ, подтверждающий аккредитацию биржевого брокера на товарной бирже;
– документ, подтверждающий уплату государственной пошлины за выдачу лицензии федеральным органом исполнительной власти в области финансовых рынков.
Важную роль в деятельности брокеров играют создаваемые ими брокерские гильдии и ассоциации. Это общественные организации брокеров, призванные защищать интересы своих членов. Они создаются как при биржах, так и на региональной основе.
Биржа в пределах полномочий может регламентировать взаимоотношения брокеров и их клиентов, применять санкции к брокерам, нарушающим установленные ею правила взаимоотношений брокеров с их клиентурой.
Брокерские фирмы (конторы) либо независимые брокеры могут и не иметь статуса члена данной биржи. В этом случае они вправе в соответствии с правилами биржи осуществлять биржевое посредничество в качестве посетителей (ст. 21 Закона о товарных биржах).
По решению общего собрания членов биржи в биржевых торгах могут участвовать и заключать биржевые сделки на них посетители биржевых торгов без биржевых посредников.
Брокерские услуги клиентам оказываются на основе договоров на брокерское обслуживание, определяющих права и обязанности брокера и клиента. Договоры могут быть разовыми или заключаться на постоянной (или на определенный срок) основе.
Торговый агент, поверенный в отличие от брокера, по поручению принципала совершает действия не только фактические – по поиску партнера по договору, но и юридические – по подписанию договора купли-продажи товара от имени принципала и за его счет.
Коммивояжер — служащий торгового предприятия, который представляет отдельную фирму в области обеспечения сбыта товаров. Он формирует определенный круг покупателей, но не подлежит торговой регистрации, поэтому не является юридическим лицом;
Комиссионер — лицо, которое по поручению другой стороны (комитента) от собственного имени и за счет комитента совершает фактические и юридические действия по купле-продаже товаров. Отличительная особенность комиссионных операций состоит в том, что комиссионер ни в какой момент времени не становится собственником продаваемого (покупаемого) товара.
Консигнатор — торговый посредник, как и комиссионер, совершает фактические и юридические действия по купле-продаже товаров от собственного имени, но за счет консигнанта. От комиссионеров он отличается тем, что обязательно осуществляет продажу товара третьим лицам со своего склада.
Дистрибьютор осуществляет все действия, фактические и юридические, по купле-продаже товаров от своего имени и за свой счет. Дистрибьютор, закупая у производителя-экспортера товар, заключает с последним специальное дистрибьюторское соглашение, в котором оговариваются определенные условия закупки товаров у экспортера-производителя и его продажи дистрибьютором третьим лицам.
Дистрибьюторы делятся на две категории:
– оптовые маклеры, не имеющие (не арендующие) склад, специализирующиеся на транзитных поставках. Они характеризуются узким профилем деятельности, работают с крупногабаритными грузами, весьма трудоемкими;
– дистрибьюторы регулярного типа, имеющие склад. Как и оптовые маклеры, они покупают товар за свой счет, принимая на себя риск, вызванный его обесцениванием, порчей, моральным старением, но в отличие от оптовых маклеров хранят товары, избавляя тем самым своих поставщиков и покупателей от необходимости содержания складских запасов.
Аукционист — агент, которому доверитель передает товар для продажи с аукциона. Он имеет право на получение в руки продажной цены, суммы от продажи и передает ее владельцу товара (покупатель может действовать анонимно).
Глава 3 Торговое представительство
§ 1. Понятие и виды торгового представитЕльства
Торговое представительство следует квалифицировать как вид посредничества в экономическом смысле. Экономическую основу торгового представительства как раз и обеспечивает наличие посредничества. В ходе расширения международной торговли, сопровождаемой развитием посредничества в рамках правовых норм и принципов, и появился институт торгового представительства.
Представительство как самостоятельная гражданско-правовая категория и соответствующий правовой институт сформировалось преимущественно под влиянием торговых сводов и обобщения обыкновений практики коммерсантов. Именно торговля и экономический оборот с их отчетливо выраженными стремлениями максимально увеличить число контактов, устранить территориальные границы, нивелировать национальные, этнические и прочие различия вызвали к жизни так называемое свободное (договорное) представительство.
Как отмечает Е.Я. Токар, идеи и задачи, сформированные в торговле и предпринимательстве, и сегодня предопределяют основные тенденции развития правового регулирования представительства. Поэтому вскрытие потребностей по совершенствованию нормативной регламентации данных отношений, содержание законодательных инициатив и акценты в правоприменительной практике должны опираться на анализ прежде всего проблем представительства в этой сфере[40].
Правовые институты посредничества и представительства имеют единые корни и немало общих черт:
– во-первых, оба явления есть совокупность правовых отношений;
– во-вторых, эти правоотношения складываются и реализуются в сфере услуг, понимаемых в гражданско-правовых отношениях как группа обязательств, предметом которых является деятельность, чей полезный эффект не имеет вещественного характера;
– в-третьих, сущность данных отношений состоит в обеспечении, создании правовых связей между разными лицами при помощи совершения сделок, а равно иных правомерных действий посредника или представителя;
