Для наиболее значительных угроз и возможностей проводится более сложная и затратная количественная оценка, основными инструментами которой являются анализ чувствительности, анализ сценариев, анализ деревьев решений и имитационное моделирование. По результатам количественной оценки могут быть получены эластичность показателей эффективности проекта к изменению отдельных факторов риска, критические значения этих факторов и запас прочности проекта, наихудшие и наилучшие показатели эффективности проекта в различных сценариях развития событий, вероятность недостижения целей проекта и вероятностные распределения показателей его эффективности.
После проведения качественного и количественного анализа рисков необходимо сравнить полученные оценки с приемлемым уровнем риска, зависящим от толерантности основных стейкхолдеров проекта к риску и от установленных на этапе планирования критериев успешности проекта. Для рисков, уровень которых превышает допустимые значения, разрабатываются мероприятия по управлению, базирующиеся на одной из основных стратегий. Для управления угрозами могут быть использованы стратегии уклонения, передачи, снижения или принятия. Уклонение от риска предполагает устранение возможности влияния риска на проект, например, за счет отказа от выполнения тех или иных работ либо от использования выбранной заранее технологии. При передаче рисков ответственность за последствия их реализации перекладывается на другую сторону, например, при заключении договоров страхования, включении в контракты с поставщиками и подрядчиками соответствующих оговорок, а также с помощью инструментов хеджирования (фьючерсных и форвардных контрактов, опционов и проч.). Снижение рисков предполагает действия, направленные на снижение вероятности реализации или уменьшение последствий реализации рисков. Например, обучение персонала позволит снизить вероятность его ошибок, а установка систем противопожарной безопасности снизит ожидаемые потери в случае возникновения пожара. Принятие рисков не подразумевает реализации специальных мероприятий, направленных на управление риском. Пассивное принятие рисков подразумевает, что решение возникающих проблем будет осуществляться командой проекта по мере их возникновения. В качестве методов активного принятия риска могут использоваться резервирование средств или самострахование, предполагающие создание специальных фондов на покрытие возможных убытков.
Для управления возможностями могут быть применены стратегии использования, разделения, усиления и принятия, являющиеся некоторыми аналогами соответствующих стратегий управления угрозами. Стратегия использования предполагает реализацию всех возможных мер, направленных на извлечение выгод от имеющейся возможности. Стратегия разделения возможности основана на привлечении партнеров, способных своими ресурсами, опытом, организационными и технологическими компетенциями способствовать получению положительного результата от реализации возможности. Стратегия усиления возможностей направлена на увеличение вероятности или последствий их реализации. Так же, как для управления угрозами, к возможностям может быть применена стратегия принятия, не предполагающая активных действий, направленных на управление возможностью. Аналогично резервированию средств на случай реализации неблагоприятных рисков можно создать запасы материалов, свободные производственные мощности и персонал, которые могут быть задействованы в случае реализации возможности. Например, наличие избыточных мощностей позволит использовать возможность получения дополнительной прибыли в случае непредвиденного роста спроса на производимую продукцию.
Решение о реализации мероприятий по управлению рисками принимается на основе мониторинга, который осуществляется непрерывно на всех стадиях выполнения проекта. В процессе мониторинга выявляются новые риски, обновляется информация об уже идентифицированных рисках, отслеживаются изменения в проекте и во внешней среде, способные повлиять на достижение целей. Весь процесс управления рисками проекта сопровождается коммуникациями со стейкхолдерами проекта, что позволяет повысить их осведомленность и вовлеченность в процесс управления.
Ключевые термины
Вторичные риски – риски, возникающие в результате реализации мероприятий по управлению первоначально идентифицированными рисками.
Диссипация – метод снижения рисков, предполагающий привлечение для реализации проекта партнеров (например, в форме создания совместного предприятия), принимающих на себя часть рисков проекта, снижая, таким образом, абсолютный размер возможных потерь компании в случае неблагоприятного сценария развития событий.
Индикатор риска – показатель, отражающий уровень риска или динамику изменения характеристик риска (вероятность реализации и последствия).
Опцион – это двусторонний контракт, в соответствии с которым одна сторона предоставляет другой стороне право купить (опцион «колл») или продать (опцион «пут») некоторый актив по оговоренной цене в течение определенного периода времени (американский тип опциона) или по окончании этого периода (европейский тип опциона).
Остаточные риски – риски, сохраняющие потенциальное влияние на проект после применения мероприятий по управлению рисками.
Неопределенность – объективное состояние среды, в которой реализуется проект, не позволяющее точно предсказать будущие последствия принятых решений ввиду неполноты или неточности имеющейся информации, ограниченных возможностей ее восприятия и анализа и принципиальной недетерминированности природы.
Риск – неопределенное событие или условие, которое в случае реализации будет иметь отрицательное или положительное влияние на цели проекта (содержание, сроки, стоимость, качество).
Толерантность к риску – готовность организации и стейкхолдеров принимать на себя риск для достижения поставленных целей.
Триггер риска – событие или условие, реализация которого приводит к существенному изменению уровня риска или формально свидетельствует о наступлении риска.
Форвард – соглашение купить/продать некоторые активы (базисные активы) в определенный момент времени в будущем по заранее установленной цене. В отличие от фьючерсов могут заключаться на специфических (не-стандартизированных) условиях и не торгуются на специальных биржах.
Фьючерс – стандартизированное (по объему и качеству поставляемых активов, а также времени, месту и условиям поставки) соглашение купить/продать некоторые активы (базисные активы) в определенный момент времени в будущем по заранее установленной цене, торгуемое на специальных биржах.
